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11、投资者关系管理制度

文章来源: 作者:admin

发布时间:2017-04-05
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英洛华科技股份有限公司

投资者关系管理制度

(2012年7月19日第五届董事会第二十次会议审议修改)

第一章    总则

第一条    为了加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通,促进投资者对公司的了解,进一步完善公司法人治理结构,实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。

第二条  投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
  第三条  公司投资者关系工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。
  第四条  公司投资者关系工作须体现公平、公正、公开原则,平等对待全体投资者,保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
  第五条  公司的投资者关系工作须客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 

第六条  公司开展投资者关系活动时不得泄露尚未公布的信息及内部信息,以避免和防止因泄密而发生相关的内幕交易。
    第七条  除非有明确授权并经过培训,公司董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。


第二章    投资者关系管理的基本原则

第八条   投资者关系工作的基本原则

1.充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

2.合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。

3.投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露。

4.诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣传和误导。

5.高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本。

6.互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。

 

第三章    投资者关系管理的工作对象

第九条   投资者关系管理的工作对象

1.投资者(包括在册投资者和潜在投资者);

2.证券分析师及行业分析师;

3.财经媒体及行业媒体等传播媒介;

4.监管部门等相关机构。

 

第四章   投资者关系管理负责人
  第十条  投资者关系管理事务的第一负责人为公司董事长,董

事会秘书具体负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。根据公司目前的机构设置状况,由董事会办公室负责公司投资者关系管理的日常事务。  

第十一条  投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系管理工作。投资者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动 。
  第十二条  投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则,并负责具体落实和实施。
  第十三条 投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。
  第十四条  在进行投资者关系活动之前,投资者关系管理负责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

第十五条   投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及有关领导。


                第五章  自愿性信息披露
  第十六条  公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式,自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。
  公司对自愿性披露信息有疑问时,向深圳证券交易所咨询。
  第十七条  公司进行自愿性信息披露遵循公平原则,面向公司的所有股东及潜在投资者,使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动,不得进行选择性信息披露。
  第十八条  公司遵循诚实信用原则,在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露,帮助投资者作出理性的投资判断和决策。
  第十九条  公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时,必须以明确的警示性文字,具体列明相关的风险因素,提示投资者可能出现的不确定性和风险。
  第二十条  在自愿性信息披露过程中,当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整,或者已披露的预测难以实现的,公司须对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项,公司有持续和完整披露义务,直至该事项最后结束。 

第二十一条  公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息,及时向深圳证券交易所报告,并在下一交易日开市前进行正式披露。

   第六章  投资者关系活动
                   第一节  股东大会
  第二十二条  公司根据法律法规的有关要求,认真做好股东大会的安排组织工作。
  第二十三条  公司努力为中小股东参加股东大会创造条件,在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下,可利用互联网络对股东大会进行直播。
  第二十四条  为了提高股东大会的透明性,公司可邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。
  第二十五条  股东大会召开过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露,公司须尽快在公司网站或以其他可行的方式公布。
                  第二节  网站
  第二十六条  公司通过在公司网站开设投资者关系专栏的方式开展投资者关系活动。
    第二十七条  公司根据规定在定期报告中公布公司网站地址(http://www.twin-tower.com)。当网址发生变更时,公司应及时公告变更后的网址。
  第二十八条  公司不得在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告,以避免和防止对投资者的投资决策产生影响,并有可能承担或被追究相关责任。
  第二十九条  公司对公司网站中开设的投资者关系专栏要进行及时更新,并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分,对错误信息应及时更正,以免对投资者产生误导。
  第三十条   公司可在网站上开设论坛,投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议,公司也可通过论坛直接回答有关问题。
  第三十一条   公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况,公司也可通过信箱回复或解答有关问题。

第三十二条  对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复,公司要加以整理后在公司网站的投资者关系专栏中以显著方式刊载。
          第三节  分析师会议、业绩说明会和路演
  第三十三条  公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候,举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
  第三十四条  分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行,在有条件的情况下,采取网上直播的方式。
  第三十五条  分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式,事先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。
  第三十六条  公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题,并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。
   第三十七条  分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式,投资者可以通过网络直接提问,公司也可在网上直接回答有关问题。
  第三十八条  如分析师会议、业绩说明会或路演活动不能采取网上公开直播方式时,公司可以邀请新闻媒体的记者参加,并作出客观报道。
  第三十九条  条件具备时,公司将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象资料放置于公司网站上,供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下,公司将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。
                  第四节  一对一沟通
  第四十条  公司认为必要时,可就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通,介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。
  第四十一条  公司一对一沟通中,要平等对待所有投资者,努力为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。
  第四十二条  为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露,公司可将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布,还可邀请新闻机构参加一对一沟通活动并作出报道。
                 第五节  现场参观
  第四十三条  公司可安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观。
  第四十四条  公司要合理、妥善地安排参观过程,使参观人员了解公司业务和经营情况,同时注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
  第四十五条  公司要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。 
                   第六节  电话咨询
  第四十六条  公司必须设立专门的投资者咨询电话,投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。
  第四十七条  咨询电话配有专人负责,并确保在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要的时候,公司将开通多部电话回答投资者咨询。
  第四十八条  公司须在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在公司网站公布,并及时在正式公告中进行披露。


                第七章  相关机构与个人
                第一节  投资者关系顾问
  第四十九条  公司在认为必要和有条件的情况下,可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系,包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
  第五十条  公司在聘用投资者关系顾问时要注意其是否同时为对同行业存在竞争关系的其他公司服务。如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务,公司应选择聘用其他投资者关系顾问。  

第五十一条  公司不得由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。
  第五十二条  公司要以现金方式支付投资者关系顾问的报酬,不得以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。
            第二节  证券分析师和基金经理
  第五十三条  公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息。
  第五十四条  公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息,如其他投资者也提出相同的要求时,公司平等予以提供。
  第五十五条  公司不得出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如果公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告,须在刊登时于显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
  第五十六条  公司不得向投资者引用或分发分析师的分析报告。
  第五十七条  公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利,但不得为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费用,公司不得向分析师赠送高额礼品。
                  第三节  新闻媒体
  第五十八条  公司可根据需要,在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。
  第五十九条  对于重大的尚未公开信息,公司不得以媒体采访及其它新闻报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前,不得向任何新闻媒体提供相关信息或细节。
  第六十条  公司要对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的并付出费用的宣传资料和文字,在刊登时必须明确说明和标识。

第八章  投资者关系管理工作的主要职责

第六十一条   投资者关系工作包括的主要职责是:

(一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况;持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度。

(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象。

(四)有利于改善投资者关系的其他工作。

 

 

第九章    投资者关系管理从业人员任职要求

第六十二条   投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口,从事投资者关系管理的员工应具备以下素质和技能:

1.对公司有较全面的了解,包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面,能积极主动与相关职能部门沟通;

2.具有良好的知识结构,熟悉公司治理、财务、网络、证券等方面的业务知识;

3.熟悉证券市场及资本运营,了解各种金融产品和证券市场的运营机制;

4.具有良好的沟通技巧;

5.具有良好的品行,诚实信用,有较强的协调能力和应变能力;

6.有较为严谨的逻辑思维能力和较强的写作能力,能规范撰写年度报告、半年度报告、季度报告、临时报告及信息披露的相关公告文件。

第十章    附则

第六十三条   本制度由公司董事会负责解释和修订。

第六十四条   本制度自公司董事会通过之日起实施。